Valor en construcción gy mroa78 no•R6pR 16, 2011 170 pagos TESIS pucp Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No comercial-compartir bajo la misma licencia 2. 5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons. org/licenses/by-nc-sa/2. 5/pe/ PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ FACULTAD DE CIENCIAS E INGENIERÍA Asegurando el Valor en Proyectos de Construcción: Un estudio de Técnicas y Herramientas de Gestión de Riesgos en la Etapa de Construcción Tesis para optar el T or170 bachiller: to View nut*ge Luis Fernando Altez ASESOR: Ing.
Ricardo Del Águila Herrera Lima, Marzo del 2009 e presenta el A mis padres, por ser partícipes activos en mi formación profesional y en mis valores como persona, por brindarme su apoyo incondicional durante toda mi vida y en especial durante mis años de carrera universitaria. ÍNDICE PARTE I: INTRODUCCIÓN capítulo 1: Introducció • n • • • • Contexto actual de la construcción Aspiración, Objetivo y Estrategia de la investigación Metodología de investigación Alcances Estructura Capítulo 3: Técnicas y Herramientas para la Gestión de Riesgos en la Construcción • Técnicas de Identificación de Riesgos .
Brainstorming o Tormenta de Ideas ii. Técnica Delphi iii. Entrevistas iv. RBS, Checklists y prompt Lists v. Técnicas de Diagramación vi. Registro de Riesgos • Técnicas y Herramientas de Análisis de Riesgos i. Análisis Cualitativo 1. Tablas de probabilidad e impacto de riesgos 2. Risk Mapping ii. Análisis Cuantitativo 1. Análisis de Sensibilidad 2. Análisis del Valor monetario esperado mediante el Árbol de decisiones 3. Análisis mediante Simulación de Monte Carlo Técnicas de Respuesta a los Riesgos i. Estrategias o respuestas para amenazas Evitar, transferir, mitigar, absorber ii.
Estrategias o respuestas para oportunidades Explotar, compartir, mejorar 31 32 33 34 35 36 4042 45 45 4647 484849 51 52 52 55 PARTE III: PROPUESTA Capítulo 4: Propuesta Técnica: Sistema de Registro de Riesgos • • • Introducción Herramienta de gestión: Sistema de Registro de Riesgos RiskLog Implementación y propuesta de proceso de Gestión de Riesgos 56 56 57 58 Capítulo 5: Caso de Estudio: Gestión de Riesgos en la construcción de estructuras no convencionales: Cúpula de la Iglesia Sagrado Corazón de Jesús. ?? Estructura del estudio • Antecedentes • Descripción de la problemática • Entendiendo los criterios de alor del cliente • Procesos de Gestión de Riesgos i. Identificación y Registro de riesgos ji. Análisis de riesgos iii. Respuesta a los riesgos iv. Monitoreo y control de riesgos v. Retroalimentación • Resultados • Concluslones del Caso de Estudio Capltulo 5: Conclusiones Bibliografía Anexos Anexo l: Panorama general de un proyect Estudio Capítulo 6: Conclusiones Bibliografía Anexos Anexo .
Panorama general de un proyecto • El criterio de valor del cliente y los proyectos • El ciclo de vida de un proyecto y las partes involucradas • La etapa de ejecución y la cadena de valor de un royecto • La gestión del valor y la gestión de riesgos Anexo Riesgo e Incertidumbre: Definiciones y clasificaciones • Riesgo: definición y características • Modelos de riesgo • Incertidumbre • Gestión de la incertidumbre • Categorías de Riesgo Anexo III: Análisis Cuantitativo de Riesgos empleando la Simulación de Monte Carlo Anexo IV: Características y Modos de Uso de la Propuesta Técnica Anexo V: Hoja de cálculo de Propuesta Técnica: RiskLog 64 6464 66 68 69 70 73 77 88 92 93 94 97 101 -1-3-5-12-14-16-17-20-23-24-26-32- -55-66- INDICE DE IMAGENES, TABLAS Y FOTOS. PARTE I: INTRODUCCIÓN Capitulo 1: Introducción 1. 1.
Representación de la aspiración, objetivo y estrategia de la investigación 6 PARTE II: REVISIÓN LITERARIA Capítulo 2: Procesos de la Gestión de Riesgos en la Construcción • • • • • • • • 2. 1 . Rueda de Deming como estructura cíclica de la Gestión de Riesgos. 2. 2. El Ciclo de la Gestión de Riesgos 2. 3. procesos de la Gestión de Riesgos 2. 4. Proceso de la Gestión de Riesgos a lo largo del tiempo 2. 5. Proceso de la Gestión de Riesgos según Mema 2. 6. Proceso de la Gestión de Riesgos según el PMI 2. 7. Proceso de la Gestión e Riesgos (Smith y Merrit omparativo de las estructuras de la GRC seg ntes. 12 13 14 15 16 17 y Herramientas para la Gestión de Riesgos en la Construcción • • • • • • • • • 3. 1.
Ejemplo de una Estructura de Desglose de Riesgos 3. 2. Ejemplo de un Check List 3. 3. Ejemplo de un Diagrama Causa- Efecto 3. 4. Ejemplo de un Dlagrama de flujo 3. 5. Caracteristlcas de reporte de riesgo 3. 6. Formato para registro de riesgos (antes de ocurrir) 3. 7. Formato para registro de riesgos ocurridos. 3. 8. Tablas de Probabilidad e Impacto (Merna) 3. 9. Concepto de Risk Mapping 3. 10. Típico Diagrama Telaraña 3. 1. Típico Diagrama de Árbol de Decisiones 37 39 41 42 43 44 4447 47 48 50 PARTE III: PROPUESTA capítulo 4: propuesta Técnica: Sistema de Registro de Riesgos • • • • 4. 1. Propuesta de Sistema de Gestión de Proyectos 4. 2.
Proceso de la Gestión de Riesgos. 4. 3. Propuesta de modos de clasificación de riesgos. 4. 4. Rangos de puntaje para diversas probabilidades 58 59 60 61 Capítulo 5: Caso de Estudio: Gestión de Riesgos en la construcción de estructuras no convencionales: Cúpula de la Iglesia Sagrado Corazón de Jesús. •••••••• • • • • 5. 1 . Ubicación del proyecto 5. 2. Vistas del proyecto exterior e interior 5. 3. Principales riesgos identificados en el proyecto 5. 4. LookAhead y Análisis de restricciones integrados 5. 5. Evaluación de presupuestos comparativos para dos Alternativas de vaciado de concreto 5. 6. Visualización de la aplicación de @RISK 5. 7.
Principales riesgos y las acciones tomadas como respuesta en el proyecto. 5. 8. Matriz de Riesgo Operacional 5. 9. Cuadro de actividades de control de riesgo operacional 5. 10. Matriz de Control Operacional para la actividad: Excavación Manual 5. 11 . (a,b). Imágenes en perspec Matriz de Control Operacional para la actividad: Excavación Manual 5. 11. (a,b). Imágenes en perspectiva de la Iglesia para el proceso de conceptualización de la cúpula en 3D. 5. 12. Vistas de curvas de nivel en la cúpula en 30 5. 13. (a,b) Vista en planta y corte de los sectores de vaciado 5. 14. (a,b,c) Vistas en corte y planta del andamiaje de encofrado y vista de implementación de mallas de seguridad 5. 5. (a,b,c) Fotos de la implementación de ensayos y prototipos 5. 16. Formato de planificación diaria 5. 17. Supervisión del trabajo de topografía 5. 18. Antes y después (vista en planta del andamiaje) 5. 19. Trabajo de armado del andamiaje de Ulma 5. 0. Vista interna del encofrado 5. 21 . Vista desde la zona exterior 5. 22. Todas las plataformas de trabajo contaron con barandas de segundad 5. 23. Antes y después (vista exterior de la iglesia acabada) 5. 24. Retroalimentación de procesos constructivos 5. 25. Cuadro comparativo del costo presupuestado y costo final 5. 26. Cuadro de fechas de inicio y fin de las tareas principales 5. 27.
Interacción del riesgo, la incertidumbre y la Gestión de Riesgos 65 66 73 74 74 76 77 80 81 8283 8485 85 87 89 89 90 go 91 91 91 92 92 94 94 95 Resumen Hoy en día, las empresas constructoras requieren de un mejor anejo de los riesgos e incertidumbres que afectan sus obras. Las incompatibilidades en los planos, la falta de constructabilidad, el uso de tecnologías nuevas, la falta de seguridad en obra y la falta de comunicación y coordinación son algunas causales de riesgo que amenazan el logro de los objetivos de todo proyecto: satisfacer los criterios de valor del cliente y usuarios, que son usualmente el costo, plaz proyecto: satisfacer los criterios de valor del cliente y usuarios, que son usualmente el costo, plazo, calidad y seguridad. Pese a todo ello, no es común ver que se aplique un proceso formal e la Gestión de Riesgos en las organlzaciones como parte de la gestión de proyectos.
Esta investigación pretende definir y establecer a la Gestión de Riesgos como un sistema estratégico de técnicas y herramientas útiles aplicadas en un proceso ordenado y sistemático para la Gestión de Proyectos, con el objetivo final de asegurar los criterios de valor antes mencionados, tanto del cliente como de la misma organización que la aplica. El proceso de la Gestión de Riesgos comienza por la identificación de riesgos e incertidumbres como un subproceso constante en todas las etapas del ciclo de vida de un proyecto, seguida por l análisis de riesgos, que puede ser cualitativa o cuantitativa. Entre los métodos de análisis cuantitativo, destaca la simulación de Monte Carlo por ser una herramienta poderosa de gestión de riesgos en la estimación de costos, como se discutirá más adelante.
Posteriormente, una vez definidas la probabilidad, el impacto y la vulnerabilldad en la etapa de análisis, se procede a planificar la respuesta a los riesgos. En el caso de tratarse de amenazas, el tipo de respuesta puede ser transferir, evitar, absorber o mitigar. Luego, los riesgos son monitoreados para observar su evolución, y si ocurre algún cambio en las ondiciones o en las circunstancias del proyecto, se procede al punto inicial, es decir, identificar y analizar los riesgos y sus nuevas condiciones. Entre cada subproceso, existe el proceso de registro de riesgos, que es el medio condiciones. Entre cada subproceso, existe el proceso de registro de riesgos, que es el medio de comunicación formal entre los involucrados que contiene información importante sobre la gestlón de riesgos.
Finalmente, la propuesta planteada producto de la investigación consiste en que el registro de riesgos se alimente en una base de datos para ser reutilizada a futuro si fuera aplicable, y al mismo iempo brinde soporte para la gestión de riesgos en el análisis, seguimiento y monitoreo basado en un sistema colaborativo y actualizado. parte Capítulo 1 Introducción Contexto actual, metodología y alcances Construir en nuestros tiempos requiere de una gestión eficiente y competitiva. En ese sentido, casi todas las empresas dedicadas al rubro de la construcción son conocedoras de la importancia de la planificación, y es justamente allí donde surge la necesldad de prever y anticiparse a los hechos que puedan ir en contra del buen desenvolvimiento de sus proyectos, ya sea en la etapa e concepción, diseño, construcción o en su puesta en uso. Sin embargo, una buena planificación no necesariamente asegura el éxito de un proyecto.
Existen riesgos e incertidumbres asociados a los diversos procesos que se presentan en todas las etapas del proyecto, cuyas consecuencias, sean positivas o negativas, se manifiestan en gran magnitud durante la etapa de construcción. Desde esta óptica, se puede afirmar que los proyectos mal concebidos o mal diseñados presentan riesgos e incertidumbres con mayor frecuencia, los cuales deben ser controlados o evitados con una adecuada Gestión de Riesgos. decuada Gestión de Riesgos. Por ejemplo, entre los principales problemas que se presentan en una obra de edificación típica en nuestro medio, podemos mencionar los siguientes: 1 . Atrasos Wo obras adicionales por incongruencias entre los planos de distintas especialidades, 2. Merma en la productividad, calidad y seguridad por la falta de constructabilidad en los diseños. 3.
Falta de coordinación entre involucrados con el proyecto. 4. Resolución de contratos por conflictos entre las partes, los cuales en la mayoría de los casos son generados por falta de coordinación y comunicación entre las partes. 5. Incompatibilidad con requerimientos municipales o con las Normas Técnicas vigentes. (J. Carlos Vásquez, citado por Orihuela, P. , 2005). Estos riesgos e incertidumbres deber(an ser identificados y controlados mediante una adecuada Gestión de Riesgos, que considere la apllcación de métodos y herramientas de gestión, que garanticen que los proyectos tengan el plazo, costo y calidad previstos, asegurando de esta manera el valor del mismo.
Identificar tempranamente los riesgos e incertidumbres de un proyecto nos permite poder manejarlos de una manera más efectiva; sin embargo pocas empresas le dan importancia a éste ema, y para cuando el riesgo se manifiesta ya es demasiado tarde para controlarlos, impactando al proyecto de manera negativa. En este capítulo se explicará el contexto actual de la construcción en nuestro medio; seguido de los objetivos, aspiración y estrategia de la investigación; metodología de investigación y la estructura del estudio. 8 1. 1 Contexto Actual de la Construcción En los últimos años, la construcción en el Perú se ha intensificado de una manera sin precedentes, debido principalmente a iniciativas políticas y a un escenario favorable de la economía. Sin embargo, esto no quiere decir que la construcción haya ejorado.
Actualmente, todavía existen muchas deficiencias en los proyectos de construcción en Lima, las cuales se traducen en pérdidas económicas; al mismo tiempo, muchos de ellos no llegan a cumplir los objetivos para los que fueron originalmente planteados. 2 Tanto en el Perú como en otros países, el diseño y la construcción de un proyecto se llevan a cabo en dos etapas muy aisladas entre si, y por ende, con poca coordinación. Esto se debe a los bajos niveles de comunicación entre los involucrados, falta de aplicación del concepto de constructabilidad en las etapas de actibilidad o concepción del proyecto, diseño y construcción, así como la falta de herramientas de coordinación y de visualización de los procesos y, en general, a la costumbre de ir solucionando las cosas conforme se vayan presentando (Pablo Orihuela, 2005).
Como comentario, se puede afirmar que dentro de los factores por las cuales suceden problemas en los proyectos de construcción, se tienen, en primer lugar, la falta de una visión común de dos partes: por un lado, la visión del proyecto por parte del cliente y de los usuarios, y por otro lado, la visión de los proyectistas y contratistas. Mientras mejor se aproximen ambas visiones, el proyecto estará mejor diseñado a la medida los clientes y usuarios, y por tanto, éstos estarán satisfechos. En segundo lugar, existe una inadecuada Ges usuarios, y por tanto, éstos estarán satisfechos. En segundo lugar, existe una inadecuada Gestión del Valor durante las etapas de concepción y diseño en la mayoría de los proyectos de edificación.
Por ejemplo, un mal análisis de funcionalidad del proyecto disminuye el valor del mismo. En el caso de ser corregido en la etapa de construcción, existen riesgos e incertidumbres que se presentan con las modificaciones en bra. Además, resalta la falta de compromiso sobre la aplicación de la Gestión de Calidad como parte de la metodología de trabajo habitual de los diseñadores y constructores. Las deficiencias en la calidad del diseño y la construcción de un proyecto influyen directamente en la funcionalidad, estética y economía del mismo. Como ya se ha visto, un punto importante que ocurre con bastante frecuencia es la incompatibilidad de planos.
Las incongruencias entre los planos de distintas especialidades, específicamente en el diseño de elementos o en el espacio físico que ocupan, son unos de los mayores problemas que ocurren urante una obra debido a un mal dlseño del proyecto. Asimismo, lo son las modificaciones en obra por fallas de arquitectura, estructuras e instalaciones. Se presentan cuando hay una mala elaboración de planos o falla en el diseño de las especialidades, siendo subsanadas mediante modificaciones en obra. También suelen darse modificaciones en obra por cambios de último momento generados por un giro en la concepción del proyecto o por una mala concepción del mismo. La falta de constructabilidad en los proyectos es otro factor importante que determin los sobrecostos de obra, generando balos índices
